近日，中國證監(jiān)會在行業(yè)內部將某公司因未按規(guī)定報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息而被嚴肅處理的情況進行了通報。

監(jiān)管通報顯示，7月，證監(jiān)局對A公司進行專項核查，發(fā)現(xiàn)其存在以下違反《關于依法嚴格做好證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關工作的通知》的問題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員的信息；二是未針對性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制、完善廉潔從業(yè)制度。根據有關規(guī)定，證監(jiān)局對公司和相關責任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談公司主要負責人，督促公司及時整改，盡快啟動內部問責。

中國證監(jiān)會機構部在監(jiān)管通報中表示，從通報的案例情況來看，仍有個別行業(yè)機構對離職人員聘任及管理工作認識不夠、重視不足。因此，中國證監(jiān)會機構部重申了對證券基金經營機構的相關監(jiān)管要求：

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