一、什么是合規(guī)
關(guān)于合規(guī)的知識(shí)體系,首先第一個(gè)要明確的就是“規(guī)”,根據(jù)國(guó)家的法律、行政相關(guān)的法規(guī)、立法的一些解釋、司法的一些解釋、地方規(guī)章或者行政政策性的法規(guī)等等,加上行業(yè)的一些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,這就形成了國(guó)家的“規(guī)”的體系。
第二個(gè)就是“合”,“合”是通過(guò)一定的技術(shù)、手段或者方法來(lái)把“規(guī)”嵌入到企業(yè)當(dāng)中,也就是說(shuō)使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理行為來(lái)符合剛才所說(shuō)的“規(guī)”,這個(gè)過(guò)程就稱(chēng)之為合規(guī)。
企業(yè)合規(guī)指的是企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)依法經(jīng)營(yíng)、依規(guī)經(jīng)營(yíng)所建立的一種治理機(jī)制,雖然合規(guī)是為了保護(hù)企業(yè)利益而設(shè)置的一種風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,但不僅僅是要求企業(yè)內(nèi)部的合規(guī),還包括行業(yè)合規(guī)、行政合規(guī)以及刑事合規(guī),四者依據(jù)違規(guī)行為的程度不同,存在著層層遞進(jìn)關(guān)系。
二、合規(guī)的作用
企業(yè)合規(guī)的主要作用是風(fēng)險(xiǎn)防控,避免企 ……