一、什么是合規(guī)

關(guān)于合規(guī)的知識(shí)體系，首先第一個(gè)要明確的就是“規(guī)”，根據(jù)國(guó)家的法律、行政相關(guān)的法規(guī)、立法的一些解釋、司法的一些解釋、地方規(guī)章或者行政政策性的法規(guī)等等，加上行業(yè)的一些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，這就形成了國(guó)家的“規(guī)”的體系。

第二個(gè)就是“合”，“合”是通過(guò)一定的技術(shù)、手段或者方法來(lái)把“規(guī)”嵌入到企業(yè)當(dāng)中，也就是說(shuō)使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理行為來(lái)符合剛才所說(shuō)的“規(guī)”，這個(gè)過(guò)程就稱(chēng)之為合規(guī)。

企業(yè)合規(guī)指的是企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)依法經(jīng)營(yíng)、依規(guī)經(jīng)營(yíng)所建立的一種治理機(jī)制，雖然合規(guī)是為了保護(hù)企業(yè)利益而設(shè)置的一種風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，但不僅僅是要求企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)，還包括行業(yè)合規(guī)、行政合規(guī)以及刑事合規(guī)，四者依據(jù)違規(guī)行為的程度不同，存在著層層遞進(jìn)關(guān)系。

二、合規(guī)的作用

企業(yè)合規(guī)的主要作用是風(fēng)險(xiǎn)防控，避免企 ……