為應對境外嚴峻合規(guī)挑戰(zhàn)，確保集團國際業(yè)務(wù)健康平穩(wěn)發(fā)展，國投聯(lián)合國際業(yè)務(wù)集中的3家子公司深入開展涉外合規(guī)專項工作，切實防范合規(guī)風險。

扎實調(diào)研摸底。全面梳理子公司國際業(yè)務(wù)所涉國別、行業(yè)、交易模式及規(guī)模等，確定合規(guī)高風險領(lǐng)域，梳理合規(guī)要求，厘清監(jiān)管紅線，形成《國別合規(guī)義務(wù)清單》。開展風險排查。針對子公司國際業(yè)務(wù)特點，分別編制《合規(guī)風險排查清單》，組織開展全面風險排查，識別重點領(lǐng)域合規(guī)風險，摸清風險底數(shù)，評估合規(guī)管理現(xiàn)狀，編制《涉外合規(guī)管理有效性評估報告》。制定整改方案。針對存在的管理漏洞和盲區(qū)，逐項確定整改要求，明確整改目標、措施、完成時間和責任人。建立長效機制。編制《合規(guī)風險排查清單（模板）》，明確年度清單調(diào)整方式，要求子公司建立涉外合規(guī)風險排查整改長效機制。總結(jié)經(jīng)驗推廣。指導督促子公司補短板、強弱 ……