中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2013〕17號

現(xiàn)公布《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，自公布之日起施行。

證監(jiān)會

2013年3月15日

證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

第一條為了加強對證券公司分支機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立和運營，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱分支機構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。

分支機構(gòu)不具有法人資格，其法律責任由證券公司承擔。

第三條證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）授權(quán)的證監(jiān)局批準。

第四條分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務，不得超出證券公司的業(yè)務范圍。
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