保監(jiān)發(fā)〔2016〕116號(hào)

各保監(jiān)局，各保險(xiǎn)公司、各保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

為進(jìn)一步完善保險(xiǎn)公司合規(guī)管理制度，提高保險(xiǎn)合規(guī)監(jiān)管工作的科學(xué)性和有效性，我會(huì)制定了《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理辦法》。現(xiàn)予以印發(fā)，并將有關(guān)事項(xiàng)通知如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行：

一、各保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的要求，設(shè)置合規(guī)管理部門(mén)、合規(guī)崗位，并配備符合規(guī)定的合規(guī)人員，相關(guān)工作應(yīng)當(dāng)于2017年7月1日前完成。

二、本辦法實(shí)施以前，保險(xiǎn)公司合規(guī)負(fù)責(zé)人兼管資金運(yùn)用、內(nèi)部審計(jì)等可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突的部門(mén)，不符合本辦法要求的，應(yīng)當(dāng)于2017年7月1日前予以調(diào)整。

三、2017年7月1日以后，保險(xiǎn)公司申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格的合規(guī)負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理以外的其他高級(jí)管理人員兼任的，須提供擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人任職期間不兼管業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、資金 ……