中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2017〕11號

現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。

證監(jiān)會

2017年7月6日

關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定

現(xiàn)決定對《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕17號）作如下修改：

一、將第五條第一款中“動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控”修改為“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”。

將第五條第一款第（一）項(xiàng)修改為：“資本充足。主要反映證券公司凈資本以及以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況，體現(xiàn)其資本實(shí)力及流動性狀況?！?br />
將第五條第一款第（三）項(xiàng)修改為：“全面風(fēng)險(xiǎn)管理。主要反映證券公司識別、計(jì)量、監(jiān)測、預(yù)警、報(bào)告、防范及處理各類風(fēng)險(xiǎn)的情況，體現(xiàn)其流動性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn) ……