中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2020〕62號(hào)

現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。

證監(jiān)會(huì)

2020年9月17日

關(guān)于修改《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的決定

一、將第一條修改為：“證券公司首次公開(kāi)發(fā)行并上市（以下簡(jiǎn)稱IPO）和上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資行為，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法律法規(guī)關(guān)于發(fā)行等行政許可規(guī)定的條件，向監(jiān)管部門申請(qǐng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書，提供包括監(jiān)管意見(jiàn)書在內(nèi)的相關(guān)申請(qǐng)審核材料。IPO和再融資行為涉及證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人的，還應(yīng)當(dāng)按照《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定， ……