（2002年12月16日證監(jiān)會令第14號公布自2003年2月1日起施行）

第一章?總則

第一條為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。

第二條在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“機(jī)構(gòu)”）中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

第三條本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：

（一）證券公司；

（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；

（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；

（四）證券資信評估機(jī)構(gòu)；

（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第四條本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：
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