中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2009〕2號(hào)

現(xiàn)公布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，自2009年4月13日起施行。

證監(jiān)會(huì)

二○○九年三月十三日

證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

第一條為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），制定本規(guī)定。

第二條證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。

前款所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

第三條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì) ……