證監(jiān)機構(gòu)字〔2003〕259號

各證券公司：

為推動證券公司規(guī)范運作，完善公司治理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，我會制定了《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

證監(jiān)會

二○○三年十二月十五日

證券公司治理準(zhǔn)則（試行）

第一章總則

第一條為推動證券公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范運作，保障證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，維護證券公司資產(chǎn)的獨立和完整，根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他法律、行政法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

第二條證券公司及其控股股東對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)及其他合法權(quán)益。

第三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，明確股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。

第 ……