（2015年7月29日發(fā)布，2015年9月1日起正式實(shí)施）

第一章總則

第一條為規(guī)范、促進(jìn)場外證券業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）相關(guān)自律規(guī)則，制定本辦法。

第二條場外證券業(yè)務(wù)是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外開展的證券業(yè)務(wù)，包括但不限于下列場外證券業(yè)務(wù)：

（一）場外證券銷售與推薦；

（二）場外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù)；

（三）場外證券業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)、登記、托管與結(jié)算、第三方接口等后臺(tái)和技術(shù)服務(wù)外包業(yè)務(wù)；

（四）場外自營與做市業(yè)務(wù)；

（五）場外證券中間介紹；

（六）場外證券投資咨詢業(yè)務(wù)；

（七）場外證券財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)；

（八）場外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；

（九）場 ……