（協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)，2021年10月15日發(fā)布）

第一章總則

第一條為引導(dǎo)證券公司有效管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范證券從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券行業(yè)形象和市場(chǎng)穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》、《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。

第二條本指引所稱(chēng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為或外部事件、及其工作人員違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為，導(dǎo)致投資者、發(fā)行人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、社會(huì)公眾、媒體等對(duì)證券公司形成負(fù)面評(píng)價(jià)，從而損害其品牌價(jià)值，不利其正常經(jīng)營(yíng)，甚至影響到市場(chǎng)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。

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