協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第九次會(huì)議表決通過，2022年5月20日發(fā)布

第一章總則

第一條為提升證券行業(yè)的誠(chéng)信水平，倡導(dǎo)誠(chéng)信文化，建立健全誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，根據(jù)《證券法》《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，制定本準(zhǔn)則。

第二條本準(zhǔn)則適用于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）自律管理的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”）及其工作人員。

本準(zhǔn)則所稱證券公司包括證券公司、其境內(nèi)子公司會(huì)員以及接受協(xié)會(huì)自律管理的其他子公司；工作人員是指以機(jī)構(gòu)名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與機(jī)構(gòu)建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、與機(jī)構(gòu)簽署委托合同的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣至機(jī)構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的客服人員等。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)和 ……