（協(xié)會第七屆理事會第16次會議表決通過，2023年6月9日發(fā)布并生效）

第一章總則

第一條為引導(dǎo)證券公司規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，提升證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理水平，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，合規(guī)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，嚴(yán)格落實(shí)賬戶實(shí)名制要求，履行適當(dāng)性管理、反洗錢、資金監(jiān)控、異常交易管理等職責(zé)。

第三條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，切實(shí)維護(hù)投資者財(cái)產(chǎn)安全，保障投資者信息知情權(quán)、公平交易權(quán)等合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)遵守投資者利益優(yōu)先和公平對待投資者 ……